津市场监管认〔2022〕17号

各区市场监管局，各有关认证机构及获证组织：

为进一步规范认证市场秩序，提升认证有效性和公信力，依照《中华人民共和国认证认可条例》，按照《市场监管总局办公厅关于开展2022年认证从业机构“双随机、一公开”检查的通知》（市监认证函〔2022〕471号）要求，市市场监管委组织开展了2022年认证从业机构“双随机、一公开”检查工作。现将有关检查情况通报如下。

一、检查基本情况

本次检查依托全国统一的“认证行政监管系统”，由市场监管总局统一抽取被检查对象，市市场监管委统筹协调安排，由获证组织所在区市场监管局采用获证组织现场查验、档案检查等方式进行专项检查。重点检查认证机构认证中的违法违规行为。重点关注质量管理体系认证、有机产品认证、绿色食品认证等领域。同时对于在检查过程中发现获证组织无证出厂、销售，伪造、冒用认证证书和标志等违法行为，及时予以查处。

此次专项检查，共抽取位于我市的163个获证组织，覆盖全市16个区，涉及18家国内认证机构颁发的认证证书163张。通过监督检查结果统计，163家获证组织中，得分90分以上的有117家，占比71.8%；得分60-89分的有32家，占比19.6%；得分60分以下的有15家，占比9.2%（其中因受疫情等因素影响，有14家停工停产或异地搬迁，按新评价标准得0分）。163家获证组织平均得分为85.0分（总分100），较2021年的89.9分有所下降；扣除上述14家停工停产或异地搬迁获证组织后，149家平均得分为93.0分，较2021年明显上升。从整体上看，我市获证组织认证证书有效性不断提升。认证机构对认证活动的主体责任进一步落实，增强了认证的公信力和有效性，促进了企业内部管理和产品质量提升。

二、发现的主要问题

本次专项检查共发现认证机构及获证组织存在的各类问题129个，涉及47家获证组织、47张认证证书、9家认证机构。其中，杭州万泰认证有限公司因涉嫌在认证过程中未核实企业相关资质、中检联合认证（广东）有限公司因涉嫌未按照认证基本规范进行年度审核，分别被立案调查。皇冠认证检验股份有限公司涉嫌的违法违规问题正在进一步调查处理中。欧瑞认证有限公司、浙江全品认证有限公司、北京中京天成检验认证中心有限公司、梅津（上海）检测认证有限公司、凯新认证（北京）有限公司、中国绿色食品发展中心等部分认证机构因认证活动中存在不规范的行为，相关区市场监管局已通报机构限期整改或自行整改。我委将继续跟进相关问题的整改，做好后处理。此次检查发现的主要问题有：

一是部分认证机构违法违规开展认证活动。主要表现在：在认证过程中未核实企业相关资质；未按照认证基本规范进行年度审核；认证服务合同与管理体系审核计划（通知）书上对审核范围描述不一致；审核计划制作不规范、审核报告不符合项整改验证不合理；审核报告内容与企业实际不符、认证证书信息与企业实际不符等；认证范围表述不准；认证档案中认证决定人姓名不一致，机构归档内容与企业留存审查报告不一致。

二是部分获证组织能力保持不足。主要表现在：文件编制不规范、制度文件落实不到位；部分管理制度未有效落实，管理者代表对企业管理体系相关知识不了解；内审和管理评审不完善；质量管理手册组织框架有变化未及时进行修订；程序文件有错漏，未及时更新；外来文件未更新；质量认证体系运行中记录清单不全、获证组织实际认证人员与上报备案人员存在差异。

三是受疫情影响，部分企业停工停产或异地搬迁。执法人员未能进一步核实认证活动的有效性。针对上述情况，相关区市场监管局已督促认证机构对相关企业的认证证书进行了暂停或撤销处理。

三、下一步工作要求

一是高度重视检查结果，扎实开展问题整改。各认证机构、获证组织要高度重视本次专项检查发现的问题，引以为戒、杜绝类似问题重复发生。相关认证机构要全面分析查找原因，对照认证相关技术规范和标准的要求，逐条逐项进行查漏补缺，自查自纠。同时要协助获证组织查找生产运行中存在的问题，确保做到全面整改，不留死角。

二是依法依规开展认证，确保认证真实有效。各认证机构要严格按照法律法规、标准和规则的要求，完整、客观、公正地开展第三方认证；不得超出批准范围从事认证活动；不得在认证活动中随意增加、减少或者遗漏程序要求；及时对认证的产品、服务、管理体系实施有效的跟踪调查，发现不能持续符合认证要求，应及时暂停其使用或者撤销认证证书并予公布。

三是加大认证监管力度，规范认证市场秩序。各区市场监管局要严格履行认证监管职能，要加快涉嫌违法违规案件的办理进度，要及时跟踪相关认证机构和获证企业的问题整改清零情况，做到问题清单整改不完不放过；要运用“互联网+”大数据、“双随机、一公开”的监管方式，强化事中事后监管，减少多头多层重复执法；对检查发现问题较多的、投诉举报多的，要加大认证监督检查频次和力度，严查认证违法行为，规范认证市场秩序，在推动我市高质量发展中做出贡献。

                                        2022年11月14日

(此件主动公开)