市市场监管委2017年度无损检测机构证后抽查情况的通报

 

各区局、各无损检测机构：

为进一步加强对特种设备无损检测机构的监督管理，促进无损检测工作质量的提高，根据《特种设备安全法》、《特种设备安全监察条例》、《特种设备无损检测机构核准规则》和《天津市市场和质量监督管理委员会关于开展2017年度特种设备行政许可证后监督抽查工作的通知》（津市场监管特〔2017〕131号）的要求，市市场监管委委托天津市特种设备监督检验技术研究研究（以下简称“抽查机构”）对我市无损检测机构开展了2017年度证后抽查（以下简称“证后抽查”），为了强化获证单位安全质量主体责任意识，促进京津冀一体化协同发展，抽查机构从京冀两地聘请专家实施证后抽查。现将有关证后抽查情况通报如下：

一、基本情况：

根据市市场监管委（津市场监管特〔2017〕131号）规定，依据《特种设备无损检测机构核准规则》、《特种设备检验检测机构质量管理体系要求》及相关技术规范的要求，对全市4家无损检测机构进行证后抽查。此次证后抽查的重点是无损检测机构的资源条件、质量管理体系运行、无损检测工作质量等方面在获证期间持续性的情况。

从抽查的整体情况来看，被抽查无损检测机构能够执行《特种设备安全法》、《特种设备安全监察条例》等相关法律、法规和安全技术规范的规定和要求，质量管理体系能有效运转，无损检测工作质量基本上符合要求，但同时也发现一些亟待解决的问题。

二、证后抽查中发现的主要问题

（一）资源条件方面。

部分单位检测责任过失赔偿能力、检测仪器设备数量不足。天津市滨海新区塘沽华威技术服务有限公司全职持证人员数量以及持有II级无损检测人员数量不能满足许可规则的要求；天津滨海科迪检测有限公司的机构负责人未持有与核准项目对应的无损检测人员资格且未提供不少于40学时的无损检测相关知识的培训见证，质量负责人未持有与核准项目相对应的II级或III级无损检测人员的资格。

（二）质量管理体系方面。

主要涉及质量管理体系建立和质量管理体系实施两个方面。在质量管理体系建立方面，主要是质量方针的声明、管理职责的规定、设施和环境条件的要求、分包控制、安全管理等问题；在质量管理体系实施方面，主要是管理评审的实施、文件和记录的控制、检验检测设备的管理、采购与服务的实施、检验检测报告管理、内部审核的实施、纠正与预防的措施等问题。

（三）无损检测工作质量方面。

主要是检测技术法规的管理、作业文件的针对性和可操作性、检测报告的管理、原始记录、检测报告、工艺卡的质量评定等方面的问题。

三、处理意见

（一）通报批评。

对存在较为严重问题的天津市滨海新区塘沽华威技术服务有限公司、天津滨海科迪检测有限公司进行通报批评。

（二）落实整改。

各被抽查无损检测机构对证后抽查中发现的问题要认真进行梳理查找原因，研究制定有效措施逐条进行整改，要满足《特种设备无损检测机构核准规则》的要求，各被抽查无损检测机构必须在2018年3月底前全部完成整改，并同时将整改报告报所在区局。

（三）加强管理。

各无损检测机构应以此次抽查为契机，举一反三，组织召开专题分析会，对照相关法律法规、法规和技术规范的规定和要求，认真查找本单位存在的问题，积极整改完善持续满足许可条件。各无损检测机构要切实加强管理，落实主体责任，依法依规开展无损检测工作，确保质量体系持续有效运行，强化无损检测工作留痕意识，不断提高无损检测质量和服务质量。

（四）强化监管。

各区局应按照《特种设备安全法》、《特种设备安全监察条例》规定，进一步强化对无损检测机构的监督管理，将无损检测机构的监督检查作为特种设备安全监察工作的重点，确保监管到位。

 

附件：无损检测机构证后抽查发现的具体问题

 

 

 

2018年2月13日

（此件主动公开）

 

 

附件

 

无损检测机构证后抽查发现的具体问题

一、天津市滨海新区塘沽华威技术服务有限公司

（一）资源条件方面

1. 全职持证人员人数为19人，与核准规则要求的25人不一致，不符合TSG Z7005-2015《特种设备无损检测机构核准规则》附录B2.1第（1）款要求；

2. Ⅱ级无损检测人员持证人数为12人，与核准规则要求的18人不一致 ，不符合TSG Z7005-2015《特种设备无损检测机构核准规则》附录B2.1第（3）款要求。

（二）质量管理体系方面

1. 质量方针未由最高管理者签字，不符合TSG Z7003《特种设备检验检测机构质量管理体系要求》第六条（一）款要求；

2. 作废的质量手册未做标记，不符合TSG Z7003《特种设备检验检测机构质量管理体系要求》第九条（四）款要求；

3. 外来文件未建立发放记录，不符合TSG Z7003《特种设备检验检测机构质量管理体系要求》第九条（三）款要求；

4. 未见管理评审报告，不符合TSG Z7003《特种设备检验检测机构质量管理体系要求》第十六条要求；

5. 检定登记表受控编号与程序文件规定不符，不符合TSG Z7003《特种设备检验检测机构质量管理体系要求》第九条（六）款要求；

6.内审报告编制处未签名，不符合TSG Z7003《特种设备检验检测机构质量管理体系要求》第三十一条要求；

7.未见检测报告合格情况和底片质量合格情况的数据，不符合TSG Z7003《特种设备检验检测机构质量管理体系要求》第二十九条要求。

（三）无损检测工作质量方面

1. 标准法规发放记录过于笼统，无法分清是否有效，不符合TSG Z7003《特种设备检验检测机构质量管理体系要求》第二十八条（一）款要求；

2. UT、MT作业指导书中的记录格式不符合相关标准（如：NB/T47013-2015《承压设备无损检测》）的要求，以及作业指导书应进一步完善监测部位环境等要求；RT操作记录（编号：2017-01-tjgx-ystj-rt0001）缺少审核人员签字，不符合TSG Z7003《特种设备检验检测机构质量管理体系要求》第二十、二十八条（四）款要求；

3. 档案室缺少温湿度测量装置，不符合TSG Z7005-2015《特种设备无损检测机构核准规则》附录B1.4第（3）款要求。

二、天津市思维奇工程检测技术有限公司

（一）质量管理体系方面

1. 管理评审（日期：2017.6.28）输入的内容，不符合TSG Z7003《特种设备检验检测机构质量管理体系要求》第十六条（一）2、5款要求；

2. 仪器设备维护保养记录缺少针对性，不符合TSG Z7003《特种设备检验检测机构质量管理体系要求》第十九条（五）款要求；

3. 缺少部分特种设备现场检测环境和设施条件的有关内容（如磁粉检测对表面可见光照度要求、入罐内时通风要求、暗室亮度要求等），不符合TSG Z7003《特种设备检验检测机构质量管理体系要求》第二十条要求；

4. 未按相关要求进行内部审核，不符合TSG Z7003-2004 《特种设备检验检测机构质量管理体系要求》第三十一条要求；

5. 未见纠正措施实施记录及见证资料，不符合TSG Z7003-2004 《特种设备检验检测机构质量管理体系要求》第三十六条要求。

（二）无损检测工作质量方面。

1. 1#、2#、3#、4#（详见抽查报告，下同）工艺卡中缺少对工艺验证的要求，不符合NB/T47013.1-2015《承压设备无损检测》中4.3.2.3要求；

2. 3#工艺卡编号、记录编号，4#记录编号不符合该公司体系文件TJ/SWQ-MS2-0115附件1中的规定；

3. 抽查的UT、MT、PT检测记录中没有工艺卡编号，不符合NB/T47013.1-2015《承压设备无损检测》中7.3.1要求。

三、天津滨海科迪检测有限公司

（一）资源条件方面

1. 机构负责人未持有与核准项目相对应的无损检测证书也未提供不少于40学时的无损检测培训证明，不符合TSG Z7005-2015《特种设备无损检测机构核准规则》附录B1.2第1条要求；

2. 质量负责人未持有与核准项目相对应的II级或III级无损检测人员的资格，不符合TSG Z7005-2015《特种设备无损检测机构核准规则》附录B1.2第3条要求；

3. 缺少底片烘干箱1台，不符合TSG Z7005-2015《特种设备无损检测机构核准规则》附录B1.2第3条要求。

（二）质量管理体系方面

1. 未提供外来文件受控标准目录和受控文件的发放及回收记录，不符合TSG Z7003《特种设备检验检测机构质量管理体系要求》第九条要求；

2. 《质量手册》3.5权利委派或岗位代理中，缺少检测责任师的不在岗代理规定，不符合TSG Z7003《特种设备检验检测机构质量管理体系要求》第十四条要求；

3. 未见检测设备规定（校准）计划；采取自校准的磁轭式磁粉探伤机使用的标准重力块无检定证书，不可溯源到国家计量基准，不符合TSG Z7003《特种设备检验检测机构质量管理体系要求》第十九条要求；

4. 《检测工作分包管理程序》中缺少对分包方工作质量进行监督的有关内容，不符合TSG Z7003《特种设备检验检测机构质量管理体系要求》第二十五条要求；

5. 未进行内部审核和管理评审，不符合TSG Z7003-2004 《特种设备检验检测机构质量管理体系要求》第十六、三十一条要求；

6. 未见纠正措施实施记录及见证材料，不符合TSG Z7003-2004 《特种设备检验检测机构质量管理体系要求》第三十六条要求。

（三）无损检测工作质量方面。

1. 检测人员配备的检测标准未受控，不符合该公司KD/QM-D-2014《质量手册》文件资料控制的规定；

2. 射线检测工艺卡中无工艺试验要求，不符合SY/T4109-2013《石油天然气钢质管道无损检测》中4.13.6要求；

3. 报告（编号：1-3-001）中丝径编号与工艺卡不符，且不能满足SY/T4109-2013《石油天然气钢质管道无损检测》中4.17.4要求；

4.超声波检测工艺卡中未要求工作结束后对扫描量程、检测灵敏度复核，不符合SY/T4109-2013《石油天然气钢质管道无损检测》中6.6.5要求；

5. 超声波检测记录、报告未对缺欠类型进行判断，不符合SY/T4109-2013《石油天然气钢质管道无损检测》中6.8.11要求；

6. 射线探伤机操作规程的可操作性不强，不符合TSG Z7003《特种设备检验检测机构质量管理体系要求》第十九条要求。

四、天津市南驰焊接检测工程有限公司

（一） 资源条件方面

1. 未见2016年11月到2017年11月的检测责任保险单，不符合TSG Z7005-2015《特种设备无损检测机构核准规则》附件B1.7条要求。

2. 该公司正在办理营业执照变更手续，随后办理特种设备检验检测机构核准证的变更（见南驰公司情况说明附件1-1）。

（二）质量管理体系方面

1. 未见外来文件的《文件发放回收登记表》，不符合TSG Z7003《特种设备检验检测机构质量管理体系要求》第九条（四）款要求；

2. 未见无损检测责任师的任职条件、指责、权限，不符合TSG Z7003-2004《特种设备检验检测机构质量管理体系要求》第十四条要求；

3. 2017年检定计划未使用体系内受控表格，自校准记录未纳入受控表格管理，不符合TSG Z7003-2004《特种设备检验检测机构质量管理体系要求》第十九条要求；

4. 《仪器设备购置申请单》未使用体系内表格，不符合TSG Z7003-2004《特种设备检验检测机构质量管理体系要求》第十九条要求；

5. 未见NC/BG-24的物品采购单，不符合TSG Z7003-2004《特种设备检验检测机构质量管理体系要求》第二十四条要求；

6. 安全检查制度建立未健全以及劳保用品（安全帽）有效期不明，不符合TSG Z7003-2004《特种设备检验检测机构质量管理体系要求》第二十七条要求；

7. 未见检测用章管理规定，不符合TSG Z7003-2004《特种设备检验检测机构质量管理体系要求》第二十九条要求；

8. 未见报告存档记录，不符合TSG Z7003-2004《特种设备检验检测机构质量管理体系要求》第二十九条要求；

9. 未见预防措施实施表，不符合TSG Z7003-2004《特种设备检验检测机构质量管理体系要求》第三十六条要求。

（三）无损检测工作质量方面

1. 检测人员未配备法规标准，需要时，向公司借用，不符合TSG Z7003-2004《特种设备检验检测机构质量管理体系要求》第二十三条（一）款要求；

2. 吊钩：磁粉检测操作指导书，无法保证检测百分之百覆盖，不符合TSG Z7003-2004《特种设备检验检测机构质量管理体系要求》第二十三条（二）2款要求；

3. 个人职业体检为2015年11月6日，新的体检还未进行，不符合TSG Z7003-2004《特种设备检验检测机构质量管理体系要求》第二十七条要求；

4. 档案室缺少温湿度测量装置，不符合TSG Z7005-2015《特种设备无损检测机构核准规则》附录B1.4第（3）款要求；

5. 由于公司股权变更，2016年之前的报告由原公司保存，不符合TSG Z7003-2004《特种设备检验检测机构质量管理体系要求》第二十七条（七）款要求；

6. 个别底片拍摄角度受限，未严格错开，不符合NB/T47013.2-2015《承压设备无损检测》中5.5.6.1要求；

7. 以下存在问题，不符合TSG Z7003-2004《特种设备检验检测机构质量管理体系要求》第二十八条要求：

（1）超声检测记录：个别参数（如耦合剂类型）与操作指导书不符；

（2）渗透检测记录：无检测部位尺寸信息；

（3）射线检测记录：更改处，无更正人签名日期。