为落实市市场委关于做好电线电缆专项监督检查工作的基本要求，将专项监督检查工作抓实抓细抓到位，制定本实施方案。

一、工作目标

为防止类似西安地铁问题电缆事件发生，落实企业质量安全主体责任, 严厉打击电线电缆生产、经销企业的质量违法行为, 全面排查电线电缆产品质量隐患，提升企业产品质量水平。

二、工作内容

（一）全面检查电线电缆获证生产企业

对辖区内的所有生产许可证和强制性产品认证企业进行地毯式全覆盖检查。

1.实地检查获证必备条件。根据《电线电缆产品生产许可证实施细则》和《强制性产品认证实施规则 电线电缆产品》，主要检查5个方面的必备条件：一是企业生产设备和检验设备是否满足获证产品生产、检验能力；二是企业原材料采购控制是否符合生产许可证、强制性产品认证的有关要求；三是企业生产过程中关键工序控制是否满足生产合格产品的要求；四是企业出厂检验控制是否符合发证要求；五是生产许可证标识标注、强制性产品认证标志是否符合规范要求。开展实地检查工作时，检查人员依据附件1、2的具体要求，做好检查记录。(责任单位：质量科)

2.复核企业获证情况。对生产许可证发证情况的复核工作中，要重点复核实地核查和发证检验环节是否符合要求、获证产品范围是否符合国家产业政策规定。复核工作要作出结论，记录在册。(责任单位：质量科)

3.自查证后监管情况。按照生产许可证证后监督要求，特别是对照《工业企业产品质量分类监管试行办法》（总局2012年第74号公告），重点排查以下4项内容：一是获证企业日常巡查情况，二是获证企业年度自查报告情况，三是国家监督抽查、地方监督抽查不合格企业后处理落实情况，四是分类监管措施落实情况。(责任科室：质量监督管理科)

（二）全面检查辖区内所有电线电缆生产企业生产经营情况

对辖区内所有电线电缆生产企业2015年以来的生产经营状况进行全面检查，既包括获证企业和产品，也包括不在发证范围内的企业和产品。重点检查以下6个方面：

1.企业质量管理体系运行情况。检查企业营业执照是否真实有效，生产经营状况是否正常，是否建立质量管理体系，质量管理人员和技术人员是否具备相应的质量管理和技术操作能力。(责任单位：质量科)

2.原料进厂和产品出厂检验情况。检查企业是否建立完善的采购验证及原材料索票、索证和检验制度，是否保留重要原材料检验、验证记录；检查企业是否按相关法律法规、标准、合同约定的技术参数，进行产品出厂自检或委托有资质的检验机构进行检测。(责任单位：质量科)

3.企业委托加工情况。检查委托加工协议是否符合有关规定，重点检查受委托企业是否具备相关生产资质。检查委托加工信息是否依法依规进行标注。(责任单位：质量科)

4.企业执行的产品标准情况。检查企业建立标准体系情况。重点检查企业与用户签订协议中规定的产品质量指标要求，是否符合相关技术法规、国家标准规定的强制性要求或企业明示的技术指标。(责任单位：质量科 标准化科)

5.企业产品标识标注情况。检查企业是否按规定加贴合格标志，合格标志载明的信息是否与产品实际相一致。(责任单位：质量科)

6.产品质量追溯情况。检查企业是否建立产品销售台账，是否如实记录销售产品的名称、数量、批号、购货者名称等具体内容；检查企业出厂产品质量是否能有效溯源，对产品存在质量问题的，是否及时采取更换、退货、召回等措施；检查企业是否有存在质量安全隐患和假冒伪劣产品流出厂外，进入流通和工程领域。(责任单位：质量科)

（三）全面检查电线经销企业。各监管所在对辖区内电线电缆经销企业摸清底数的基础上，对其经营的电线电缆产品开展全面检查。一是查经营的产品是否为奥凯电线电缆问题产品，对发现在售的奥凯电线电缆问题产品迅速进行执法调查和查处，并将问题产品的销售去向及时报质量监督管理科；二是查经营的产品是否属工业产品生产许可证或强制性认证管理，生产许可证标识标注、强制性产品认证标志是否符合规范要求，是否索要相关产品的资质证书，严查销售无证电线电缆行为，三是通过检查摸清辖区内主要销售的电线电缆品牌及产品销售集中的经营单位信息，并于6月30日前将附件4填写后报质量监督管理科，为下一步开展产品抽检做好准备。（责任单位：各监管所）

（四）全面开展企业产品质量专项监督抽查

对所有生产企业和电线电缆销售集中经销单位开展产品专项监督抽查。根据产品不同类别，重点检测产品的结构尺寸、物理机械性能、电性能、高低温性能、燃烧性能等涉及安全的项目。关键性能指标包括：绝缘和护套厚度、导体电阻、电压实验、绝缘和护套老化前后拉力、护套热失重、XLPE绝缘热延伸和热收缩、单根和成束燃烧等。(责任单位：质量科)

（五）严厉查处质量违法行为

1.严厉查处生产、销售假冒伪劣电线电缆违法行为。对企业主体资格核查、生产经营情况检查及产品质量监督抽查中发现的企业质量违法行为，要依法进行查处，重点查处无生产许可证生产和无强制性产品认证出厂销售、以次充好、不符合标准、以不合格产品冒充合格产品、假冒伪造认证标志、冒用他人厂名厂址等违法行为，发现一起、查处一起，涉嫌犯罪的及时移交公安部门追究刑事责任；违法行为涉及其他部门的，要及时进行通报。（责任单位:质量科 、大队、各监管所）

2.认真办理群众举报。认真办理群众关于生产、销售假冒伪劣电线电缆违法行为的举报，对群众举报的线索，要及时认真处理。对于重大违法行为线索，及时向质量监督管理科通报；对发现的违法行为，要依法依职能严厉查处，做到事事有结果、件件有回音。对不属于职责范围的线索，要及时移交相关部门处理。对过去2年内有过群众举报和违法记录的生产企业，要加大检查频次。（责任单位：质量科、各监管所）

（五）集中整治专项监督检查中发现的问题

依据《产品质量法》、《工业产品生产许可证管理条例》、《中华人民共和国认证认可条例》以及《强制性产品认证管理规定》的规定，采取有效措施，对监督检查中发现的问题依法从严从快进行整治。一是对产品质量专项监督抽查不合格的，责令限期改正，并对不合格产品依法妥善处置。对出现多次不合格情况的，要依法列入“黑名单”。二是对落实主体责任不到位、存在产品质量安全隐患的，要形成专题报告报当地政府，并作为日常监管重点对象落实整改。三是对发现的有质量安全隐患和假冒伪劣产品，并已经流出厂外、进入流通和工程领域，要第一时间向区政府和市市场监管委。对于已售往异地的产品，要及时向产品流入地政府和相关部门通报。（质量科、大队、 各监管所）

三、工作要求

（一）强化组织领导。各单位要将此次专项监督检查工作作为当前工作的重中之重，主要领导亲自抓，按照以上要求，结合本地实际，全面落实工作任务，既实现全面排查、不留死角，又做到重点突出、不走形式，确保查清查实问题、有效有力解决。

（二）强化责任追究。落实属地管理责任，建立工作责任制和责任追究制。在监督检查工作中，建立专项工作台账，监督执法活动要做到全程留痕，确保责任落实到人、工作落实到位。

（三）强化信息报告。实行工作信息周报制度，各单位每周三向质量监督管理科书面报告周工作情况，并填报附件附件5。各相关单位在监督执法工作中发现的产品质量严重不合格、企业重大质量违法违规行为等情况要第一时间向当地政府进行报告，由政府组织相关部门进行查处。各监管所和稽查总队于2017年7月3日前，向质量监督管理科书面报告专项监督检查工作总结。

 

联系人：质量科   张健          电话：29337457

 

附件：1. 电线电缆生产许可证获证企业必备生产条件检查                表

2. 电线电缆强制认证获证生产企业现场检查表

3. 电线电缆获证企业主体资格检查情况汇总表

              4、电线电缆销售集中的经营企业信息表

5. 电线电缆案件查办情况汇总表

6. 专项监督检查中发现问题的集中整治情况汇总表

 

附件1

 

电线电缆生产许可证获证企业必备生产条件检查表

 

 

企业名称：                                       

 

企业生产地址：                                   

 

证书有效期：                                     

 

获证产品明细：                                    

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

序号	检查项目	检查内容	检查要点	检查方法	检查记录	整改要求
1	必备生产和检测设备	企业必须具有实施细则表3-2中规定的必备生产设备和工艺装备、表3-3-1过程检验设备、3-3-2出厂检验设备的要求。	能力、性能和精度应能满足生产合格产品。	对照申请材料和实地核查记录，现场考核生产设备、工装的能力、检验设备精度是否满足要求。
2	采购控制	1.企业应制定采购原辅材料及外协加工项目的质量控制制度。 2.企业应制定影响产品质量的主要原辅材料供方及外协单位的评价规定，并依据规定进行评价，保存供方及外协单位名单和供货、协作记录。	1.是否制定质量控制制度。 2.是否制定了评价规定。 3.是否按规定进行了评价。 4.是否全部在合格供方采购。 5.是否保存供方及外协单位名单和供货、协作记录。	1.查有关文件。 2.查供方评价规定，其内容是否完整。重点抽查重要零部件是否在合格供方名单中。
3	过程控制	特殊过程和关键控制点。	1.对特殊过程加以控制。 2.对生产中的重要工序或产品关键特性进行质量控制。	1.对照细则表3-4特殊过程是否事先进行了设备认可、工艺参数验证和人员培训。 3.查流程图或有关工艺文件。是否对重要工序或关键特性设置了质量控制点。查阅相关文件和记录是否按程序正确实施了质量控制。
4	出厂检验	企业有完整、准确、真实的检验原始记录或检验报告。	检查检验的原始记录或检验报告是否完整、准确、真实。	查阅企业检验的原始记录和检验报告，检查其检验项目是否符合相关要求，检验报告与原始记录是否对应，查完整性、准确性、真实性。
5	标识标注	最终产品标识齐全正确。	1.是否按细则规定标注生产许可证标志编号。 2.标识上标注的标准是否符合规定。	检查产品外表面或包装、说明书上的标注，是否有生产许可证标志编号，标注的标准是否符合规定。
汇总

 

人员签字：                          

 

企业代表签字：                          

 

检查日期：

附件2

电线电缆强制认证获证生产企业现场检查表

企业基本信息

生产企业名称

生产企业地址

营业执照编号

联系人职务

联系人姓名

手机

办公电话

CCC认证证书数量/张

生产企业人数

CCC认证证书信息

CCC认证证书编号

CCC认证证书状态

CCC认证证书编号

CCC认证证书状态

序号

检查 项目

检查内容

检查要点

检查方法

检查记录

备注

1

CCC认证证书和企业营业执照信息

1.       CCC认证证书信息 2.       生产企业营业执照（注册证明）

1.       CCC认证证书信息、状态（暂停状态需记录）及有效期。 2.       生产企业营业执照（注册证明）有效期。 3.       CCC认证证书生产企业地址与实际地址、营业执照（注册证明）注册地址是否一致。

CCC认证证书、营业执照和实际情况是否相符。

2

CCC认证标志使用

CCC认证标志的管理规定和使用

下列情况不得在产品上加贴认证标志并出厂销售： 1.       超过CCC认证证书有效期的产品。 2.       CCC有效认证证书所列规格型号之外的产品； 3.       不合格产品。

1.       生产企业对CCC认证标志的管理和使用是否符合要求（如《强制性产品认证管理规定》、《强制性产品认证标志管理办法》）。 2.       在生产现场和成品库核查认证标志的实际使用情况。

3

是否存在无证生产等违法行为

检查生产企业是否存在无CCC认证或超出认证证书覆盖范围进行生产等情况

生产企业是否存在生产下列产品的情况： 1.       未获认证的CCC认证目录内产品； 2.       超过有效期的CCC认证证书所列产品； 3.       已暂停、撤销或注销的CCC认证证书所列产品； 4.       在已获CCC认证证书覆盖范围外的CCC目录内产品。

1.       检查成品库电线电缆产品的合格证及线体所标识的型号规格是否在CCC认证证书范围内。 2.       查看生产记录和成品出入库记录，核对所生产的电线电缆产品是否在CCC认证证书范围内。

4

关键原材料控制

1.       关键原材料产品一致性 2.       关键原材料进货检验/验证、定期确认检验（抽样检验）

1.       企业使用的关键原材料是否和型式试验报告中产品描述一致。 2.       关键原材料进货检验/验证、定期确认检验（抽样检验）是否符合要求。 3.       生产企业是否存在使用劣质原材料、偷工减料行为。

1.       查阅关键原材料采购资料、采购单、出入库单、台帐；成品订单、成品出入库单、台账；核对原材料和成品数量是否相匹配。 2.       查阅关键原材料进货检验/验证、定期确认检验记录。 3.       对于使用供应商检测报告和委托第三方检测机构出具报告的情况，应查看生产企业对相关检测机构资质和报告真实性的确认情况。

举例：聚氯乙烯电线关键原材料为：铜、铝（导体）、聚氯乙烯塑料。 橡胶电缆关键原材料为： 铜、铝（导体）、橡皮。

5

生产过程控制

生产关键过程：拉丝、退火、束丝、绞线、挤出、成缆、编织、硫化、交联、炼胶

1.       关键过程对应的作业指导书等文件。 2.       对于挤出等特殊工序应进行过程监控和过程检验。

1.      查看生产关键过程工艺文件、作业指导书和相关生产记录。 2.      特殊工序（挤出）是否进行过程监控。 3.      关键过程是否进行过程检验。

不同电线电缆关键过程有所不同。例如聚氯乙烯电线生产关键过程为：束丝、绞线、挤出、成缆、编织。

6

生产设备和检验设备控制

1.       生产设备和检验设备能力 2.       生产设备和检验设备的操作和记录

1.       CCC认证产品生产所必需的生产设备、检验设备 2.       生产设备和检验设备管理 3.       检验设备的校准检定 4.       检验人员操作能力

1.       生产设备、检验设备台账和现场实际情况，设备能力是否满足获证产品生产、检验要求，是否按照规定进行操作和维护保养并进行记录。 2.       检验设备是否按照规定进行校准和检定。 3.       原材料进货检验、成品例行检验、确认检验、出厂检验、设备自计量校准等检验人员是否能按照规定要求正确操作。

举例： 1.主要的生产设备包括：束丝机、绞线机、挤出机、成缆机、编织机等。 2.主要的检测设备包括：火花机、高压试验装置、电桥、显微镜或投影仪等。

7

检验控制

1.       例行检验 2.       确认检验

符合CCC电线电缆产品认证实施细则“附件5电线电缆类产品强制性认证工厂质量控制检测”中的例行检验、确认检验相关要求。

1.       查看生产企业例行检验（例如火花试验）的相关文件规定、检验记录和现场操作。 2.       查看生产企业确认检验（例如聚氯乙烯电线为：导体结构、导体电阻、成品电压试验、绝缘厚度及最薄点、电缆外径、印字及标志检查、三个月老化前机械性能检验）的相关文件规定、检验报告。

8

产品一致性及变更控制

1.       产品一致性核查 2.       产品一致性变更过程及其控制

1.       成品电线电缆的产品一致性核查和变更控制。 2.       对可能影响产品一致性及产品与标准符合性的变更是否进行控制。

1.       在生产线末端和成品库核查成品的一致性。 2.       电线电缆成品的线体印字、合格证、结构、关键原材料等信息与型式试验报告中的产品描述是否一致。 3.       认证产品在实施结构、关键原材料等信息的变更之前，是否得到认证机构的批准。生产企业是否保存相关变更及批准记录。

举例： 1.聚氯乙烯电线线体印字、合格证内容：产品名称、型号、规格、额定电压、长度、检验员、生产日期、执行标准、生产厂名称及制造商名称、地址、电话等，应符合标准和证书要求。 2.聚氯乙烯电线结构： 铜、铝导体＋PVC绝缘，绝缘加工方式：挤包。

9

指定试验

对企业合格产品实施现场检测

指定试验主要项目包括： 导体结构、导体电阻、成品电压试验、绝缘厚度及最薄点、电缆外径、印字及标志检查。

1.  在生产线末端或成品库抽取指定试验检测样品。 2.  根据CCC电线电缆产品认证实施细则 “附件5电线电缆类产品强制性认证工厂质量控制检测”，由企业人员进行现场指定试验。

检查人员签字：                                   

 企业代表签字：                          检查日期：

附件3

电线电缆获证企业主体资格检查情况汇总表

 

报送部门（盖章）             年    月    日         

辖区内企业数量（家）					检查企业数 （家）	发现问题企业数（家）					备注
总数	只有生产许可证	只有CCC 认证	既有生产许可证又有CCC证	其他		生产和检验设备	原材料 采购控制	生产过程关键工序控制	出厂检验控制	获证标识标志

 

附件4

电线电缆销售集中的经营企业信息表

经销单位名称	地址	负责人	联系电话	主要品牌	进货来源

 

 

 

 

 

 

附件5

电线电缆案件查办情况汇总表

填报单位：                     年      月     日

查处企业	（家）
查办案件	存在的问题	数量（起）	货值（万元）
	无生产许可证生产
	无强制性产品认证出厂销售
	以次充好
	不符合标准
	以不合格产品冒充合格产品
	冒用他人厂名厂址
	其它
	总计
开展整治区域	（个）

附件6

专项监督检查中发现问题的集中整治情况汇总表

 

报送部门（盖章）               年      月     日 

查处企业数 （家）	发现存在问题，责令限期整改企业数（家）	存在产品质量 安全隐患，并向当地政府报告的 企业数（家）	撤销证书的 企业数（家）	吊销证书的 企业数（家）	注销证书的 企业数（家）	CCC证书暂停的 企业数（家）